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9月5日，有消息称，申万宏源证券承销保荐有限责任公司（下称“申万宏源证券承销保荐”）副总经理王昭凭日前被有关部门带走。对此，申万宏源证券承销保荐回应称，近日，公司收到监察机关出具的《留置通知书》，王昭凭被监察机关依法留置。王昭凭已因个人原因辞去申万宏源证券承销保荐副总经理等职务。
申万宏源证券承销保荐表示，公司经营情况稳定。王昭凭离职不会对公司经营造成不利影响。
申万宏源证券承销保荐为申万宏源证券的投行子公司。据公开资料显示，王昭凭1980年6月出生，自2009年进入申万宏源，一直在申万宏源深耕新三板业务，是新三板市场乃至后来北交所市场的代表性人物之一。出事前，他担任申万宏源证券承销保荐副总经理。去年8月，王昭凭被增补为北京证券交易所第一届复核委员会委员。
新三板业务是申万宏源证券的优势业务。申万宏源2024年半年报显示，北交所开板至今，公司累计完成21单北交所发行上市项目（含精选层转板），募集资金人民币40亿元，完成家数及募资金额均保持行业第2。新三板业务方面，报告期内完成推荐挂牌及定向发行项目15个，行业排名第3；累计推荐挂牌企业850家，累计为挂牌企业提供定向发行931次，累计为挂牌企业进行股权融资共计人民币377.52亿元，均排名行业第1。
7月12日，北交所、全国股转公司发布了2024年第二季度证券公司执业质量评价结果。申万宏源综合得分位于第5。
今年下半年以来，证券行业反腐持续深化，主要集中在投行业务上。8月以来，已有多家券商高管被调查或主动辞职，包括国元证券投行部总经理、海通证券副总裁姜诚君等。
8月28日，中央纪委国家监委网站发布通告，近日，在中央反腐败协调小组国际追逃追赃工作办公室统筹协调和公安部等部门协助下，经上海市监察机关、公安机关与有关国家执法机关密切合作，外逃职务犯罪嫌疑人姜诚君在境外落网并被遣返回国。
8月13日，国元证券投资银行部总经理王晨被带走调查的消息传出。随后，国元证券回应称，王晨因个人原因正配合有关部门调查，公司已做出妥善安排，由公司执行委员会委员李洲峰分管公司投资银行业务，担任公司保荐业务负责人并兼任投资银行总部总经理。
也有券商公告高管辞任，但并未明确具体事由。8月12日，招商证券公告，熊开因个人原因，申请辞去公司副总裁职务。
据不完全统计，2023年以来，金融系统内接受执纪审查的干部超过百人，涉及银行、保险、证券等多个领域。
