今年以来,A股市场呈波动状态。部分公募基金的管理规模不断缩水,清盘成为最终的“归宿”。根据wind数据显示,截止8月12日,年内清盘基金共148只(A/C类只统计A类),涉及79家公募基金管理机构。相比去年同期,今年的基金清算数量有所下降。具体来看,清盘基金中,股票型基金41只、混合型基金78只、债券型基金18只、FOF基金11只。
以基金运作时间来看,低于一年的共10只。运作时间在1-2年间的,共20只,运作时间在3年以上的,达97只。其中,运作时间最短的为景顺长城中证上海环交所碳中和A,成立于2024年1月17日,距离基金到期日仅114天;运作时间最长的为国联安安心成长,成立于2005年7月13日,距离基金到期日共6762天。
从基金公司来看,清盘基金中运作时间最短的依次为景顺长城基金、华泰柏瑞基金、融通基金、申万菱信基金、工银瑞信基金、中欧基金、中银基金、银河基金、摩根士丹利基金、鹏扬基金。
数据来源:wind,统计区间20240101-20240812
其中,华泰柏瑞中证有色金属矿业主题ETF成立于2023年11月30日,距离基金到期日仅运作189天,未满一年。该基金经理为谭弘翔。根据天天基金数据显示,从业绩表现来看,近六月业绩回报为13.10%,近三月业绩回报为9.05%。
从规模变动来看,华泰柏瑞有色矿业ETF基金在成立时募集资金为2.48亿元,在今年一季度遭遇了断崖式下滑。截至2024年3月31日末,该基金资产净值仅为2038.59万元,较上期减少2.28亿元,净资产变动率高达-91.78%。并且因为赎回等原因,该基金在2023年12月29日至2024年3月13日之间,出现了连续20个工作日基金资产净值低于5000万元的情况。在一季度之后也是一路下跌,截止6月13日,基金净资产规模为0.06亿元,并走向清盘的结局。
数据来源:wind
6月13日,该基金公告称,截至2024 年5月30日,本基金已连续 50个工作日基金资产净值低于 5000 万元。为维护基金份额持有人利益,根据基金合同约定,本基金管理人将终止基金合同并依法履行基金财产清算程序,不需召开基金份额持有人大会。
值得注意的是,梳理华泰柏瑞有色矿业ETF公告发现,该基金在2023年12月14日上市交易。Wind数据显示,2023年12月14日上市当天,基金交易份额为2.48亿份。而上市交易第二天,2024年12月15日末,该基金的交易份额仅剩余约1.5亿份。上市两天基金就被赎回0.98亿份。
业内人士表示,基金清盘的原因通常有两方面。一是因基金规模较小,收取的费用已无法覆盖基金运营成本;二是由于基金面临份额赎回、净值持续下跌两重压力,从而导致基金规模萎缩或持有人数不达标。此外,基金经理离职、资产管理公司合并等,也是导致基金清盘的主要原因。另外,基金清盘对投资者的影响不容小觑,投资者应避免选择那些规模较小且业绩表现持续欠佳的基金。